從嚴監管趨勢未改，一季度共有20家券商領(lǐng)到24張股轉系統罰單

見(jiàn)習記者 王玉玲

繼3月10日開(kāi)出8張罰單后，3月28日晚間，股轉系統一次性開(kāi)出了15張罰單，其中有10張開(kāi)給了8家券商。

據證券時(shí)報記者統計，今年以來(lái)，股轉系統已對券商下發(fā)24次罰單，先后有20家券商領(lǐng)罰，一些此前從未在新三板項目上被查出問(wèn)題的券商也牽涉其中。

業(yè)內人士對記者表示，自去年股轉系統推出負面清單以來(lái)，從嚴監管的大方向一直未變，今年公司掛牌速度將繼續放緩。

8家券商被罰

3月28日晚間，8家券商領(lǐng)到股轉系統罰單，其中華安證券、聯(lián)訊證券、渤海證券、銀泰證券、首創(chuàng )證券、財富證券分別領(lǐng)1張罰單，招商證券show_quote("600999","sh","招商證券","stock");、華泰證券show_quote("601688","sh","華泰證券","stock");各領(lǐng)兩張罰單。

華安證券、招商證券、聯(lián)訊證券、渤海證券、銀泰證券、首創(chuàng )證券6家券商都因為在加入或退出為相關(guān)公司做市時(shí)，未及時(shí)在股轉系統公告，構成信披違規受到自律監管，被股轉采取“約見(jiàn)談話(huà)”措施。財富證券因披露退出為福達合金股票做市日期有誤，被股轉公司對財富證券采取約見(jiàn)談話(huà)，并要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

其中，華泰證券涉及兩起信披違規：一是其推薦掛牌的企業(yè)伊貝股份存在關(guān)聯(lián)擔保情況，而公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中未披露相關(guān)事項，華泰證券未盡勤勉責任，被股轉系統采取提交書(shū)面承諾的自律監管措施；二是在審查澤衡環(huán)保子公司被罰問(wèn)題時(shí)，未核實(shí)事實(shí)差異。澤衡環(huán)保子公司被環(huán)保部門(mén)罰款6萬(wàn)元，而公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)披露的處罰金額為3萬(wàn)元。

“今年股轉系統監管?chē)蓝嗔?，項目標準抓得也很?chē)?。股轉一不小心就摘牌，一不小心就出函，形勢嚴峻啊。”北京一位中小型券商掛牌人士對記者表示，“現在股轉從掛牌申報到已掛牌的公司平時(shí)的信息披露抓的都特別厲害。2月底3月初忙自查，現在又趕上年報潮，忙爆了。年報期信息披露的很多問(wèn)題也容易暴露出來(lái)。”

據記者統計，2017年初至今，共計20家券商因新三板業(yè)務(wù)違規被全國股轉系統處罰，被處罰次數達24次。其中，首創(chuàng )證券、招商證券和華泰證券各被處罰兩次。

3月28日之前的14張罰單中，7家券商在推薦掛牌業(yè)務(wù)中因信息披露違規而被罰“提交書(shū)面承諾”，分別為首創(chuàng )證券、東吳證券show_quote("601555","sh","東吳證券","stock");、萬(wàn)聯(lián)證券、海通證券show_quote("600837","sh","海通證券","stock");、銀河證券、中泰證券和廣發(fā)證券show_quote("000776","sz","廣發(fā)證券","stock");；湘財證券在明知盟云移軟重大資產(chǎn)重組存在重大程序瑕疵的情況下，仍出具獨立財務(wù)顧問(wèn)報告被股轉系統要求“出具警示函并提交書(shū)面承諾”；中投證券和信達證券均在做市過(guò)程中以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報并成交，造成股票當日收盤(pán)價(jià)出現明顯異常，分別被罰“提交書(shū)面承諾”和“出具警示函”；信達證券還因作為主辦券商在持續督導期間未及時(shí)指導、督促掛牌公司履行信息披露義務(wù)被罰“約見(jiàn)談話(huà)”；華龍證券作為華龍期貨的第一大股東、控股股東，為華龍期貨做市存在明顯利益沖突被“約見(jiàn)談話(huà)并責令改正”。

掛牌速度放緩

2016年是新三板掛牌家數增長(cháng)最快的一年，至年底新三板掛牌家數已經(jīng)破萬(wàn)。股轉系統數據顯示，截至2017年3月29日，新三板掛牌公司家數已達10979家。

去年9月，股轉系統推出新三板掛牌業(yè)務(wù)負面清單，主要從財務(wù)指標上提高了項目標準，新三板掛牌徹底告別低門(mén)檻時(shí)代。

股轉系統數據顯示，2016年8月，新三板單月新增掛牌家數達到978家的歷史高位，而9月開(kāi)始增速放慢，當月新增掛牌227家，10月新增202家，11月、12月增速略有恢復，各新增440家和399家。

今年1月、2月新增掛牌數為291家和303家。截至3月29日，3月新增掛牌家數僅222家。

北方另一家大型券商新三板業(yè)務(wù)支持人士對記者表示，今年的嚴監管政策是去年監管收緊以來(lái)的延續，從去年推出負面清單開(kāi)始就明顯感覺(jué)到監管的從嚴趨勢，這個(gè)趨勢也會(huì )一直持續下去。過(guò)去新三板公司增速太快，在目前從嚴監管的政策環(huán)境下，券商的項目?jì)湟苍谙陆?，未?lái)掛牌增速還會(huì )繼續放緩。