證券時(shí)報網(wǎng)(www.stcn.com)03月14日訊
黃煒:要銜接好投資者適當性規則
證監會(huì )主席助理黃煒近日表示,《證券期貨投資者適當性管理辦法》是統領(lǐng)市場(chǎng)適當性管理制度的“母法”性質(zhì)的文件,證監會(huì )相關(guān)部門(mén)要做好現行部門(mén)規章、規范性文件的銜接,組織全面清理、修改、補充、完善與《辦法》不一致的內容,7月1日之前必須要完成這項工作,堅決杜絕規則沖突。
黃煒是在證監會(huì )舉辦的《證券期貨投資者適當性管理辦法》實(shí)施培訓會(huì )議上作上述表示的。他指出,證券監管制度體系主要包括以下方面:一是以信息披露真實(shí)、準確、完整為目標的證券發(fā)行制度;二是以平衡公平和效率為目標的交易制度,包括集中交易、禁止交易制度在內的一系列交易制度規則,目的都是在保證交易效率的同時(shí)確保實(shí)現交易公平;三是以“受人之托,忠人之事”為規制原則和理念的資產(chǎn)管理制度;四是法律責任制度和投資者權益救濟制度,包括專(zhuān)門(mén)的監管執法制度規范,確保對違反法律義務(wù)規定的行為嚴格追究法律責任,對受到不法侵害的投資者及時(shí)給予救濟,幫助投資者獲得民事賠償。投資者適當性制度的目標是讓合適的投資者購買(mǎi)恰當的產(chǎn)品,依法參與證券市場(chǎng)的發(fā)行、交易活動(dòng),也為投資者權益保護救濟提供了基礎和條件。
《辦法》一共43條,黃煒歸納主要包括三類(lèi):一是以判斷投資者風(fēng)險承受能力為目標的投資者分類(lèi)義務(wù);二是以判斷產(chǎn)品風(fēng)險等級為目標的產(chǎn)品分級義務(wù);三是以“將適當的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的投資者”為目標的銷(xiāo)售匹配義務(wù)。
黃煒強調,做好《辦法》的貫徹落實(shí),必須抓住三個(gè)關(guān)鍵。一是要全面落實(shí)工作責任。證券期貨監管機構、市場(chǎng)自律組織,特別是證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機構都負有《辦法》規定的義務(wù),負有相應的工作責任。相關(guān)工作機構和經(jīng)營(yíng)主體必須切實(shí)負起責任、擔當有為,把《辦法》賦予的工作職責落實(shí)好、履行好。二是要牢牢把握工作重點(diǎn)。要突出抓好對現行規則制度的梳理和修改工作,確保規則協(xié)調;要抓緊制定自律性質(zhì)的產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄等規則的準備,有效指導經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展適當性管理;要抓緊制定經(jīng)營(yíng)機構內部的適當性管理實(shí)施制度,建設相應的技術(shù)支持系統,并強化風(fēng)控、監督等工作管理機制。三是加強督促落實(shí)。證監會(huì )各業(yè)務(wù)部門(mén)、派出機構及各市場(chǎng)自律組織要采取有效措施,制定工作方案,加強督促檢查,確?!掇k法》實(shí)施準備工作落到實(shí)處。
(證券時(shí)報網(wǎng)快訊中心)
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